一、单项选择题

1. 在下面的证券投资工具中风险最大是（        ）。

A. 债券             B. 普通股             C. 优先股             D. 大额可转让存单

2. 证券市场按其组织形式可分为（        ）。

A. 场内市场和场外市场   B. 发行市场和交易市场  C. 债券市场和股票市场  D. 一级市场和二级市场

3. 以下关于NPV描述证券的是（        ）。

A. 等于股票面值减去成本                B.  NPV小于零时有投资价值

C. NPV大于零时有投资价值              D.  NPV等于零时有投资价值

4. 影响证券价格的首要因素是（        ）

A. 市场因素             B. 公司因素             C. 产业因素           D. 宏观因素

5. 根据产业采用技术的先进程度可分为（        ）。

A. 朝阳产业和夕阳产业               B. 增长型行业、周期型行业和防御型行业

C. 新兴产业和传统产业               D. 资本密集型、技术密集型和劳动密集型产业

6. 下面属于反映偿债能力的指标是（        ）。

A. 速动比率           B. 资产负债率           C.存货周转率           D. 每股净资产

7. 市场行为基本的表现是（        ）。

A. 时间和空间         B. 时间和价格           C.价格和成交量         D. 价格和空间

8. 下面不属于反转突破形态的是（        ）。

A. 头肩形                B. 扇形                C. V 形              D. 矩形

9. 下面属于反映市场趋势的指标是（        ）。

A. 移动平均线         B. 腾落指数         C. 威廉指标          D.乖离率

10. 提出有效市场理论的金融学家是（        ）。

A. 马柯维茨            B. 法马            C.  夏普           D.默顿

二、多项选择题

1. 基金按组织形式可分为（        ）。

A. 开放式基金         B. 封闭式基金        C. 契约型基金        D. 公司型基金

2. 确定股票发行价格的主要方法有（        ）。

A. 市盈率法               B. 现金流贴现法     C. 净资产倍率法          D. 竞价法

3. 常见的利率期限结构理论有（        ）。

A. 现金流贴现理论         B.  市场分割理论   C. 流动性偏好理论      D. 无偏预期理论

4. 影响证券价格的宏观因素有（        ）

A. 政治因素             B. 经济因素           C. 军事因素         D. 产业因素

5. 影响行业兴衰的因素有（        ）。

A. 技术进步             B. 政府政策            C. 社会习惯        D. 经济全球化

6. 反映资本结构的指标有（        ）。

A.股东权益比率     B.速动比率       C. 资产负债率      D.股东权益与固定资产比率

7. 技术分析的基本假设有（        ）。

A. 市场行为包括一切信息        B. 价格沿趋势波动，并保持趋势

C. 随机漫步理论                D. 历史会重复

8. 常见的持续整理形态包括（        ）。

A. 旗形                B. 三重顶               C.楔形              D. 扇形

9. 反映市场大盘的指标有（        ）。

A. ADL         B. ADR         C. BIAS          D.OBOS

10. 证券组合的基本类型有（        ）。

A. 避税型            B. 指数型            C. 收入型           D. 增长型

三、判断题

1. 有价证券按发行主体可分为政府证券（公债）、金融证券和公司债券。(     )

2. 美国的道琼斯工业股价指数是按加权平均法计算得到的。(      )

3. 当债券的必要收益率高于发行人将要支付的利率时，债券将以相对于面值贴水的价格交易。（      ）

4. 判断经济周期的先行指标包括货币供应量、股价指数和GDP。(      )

5. 根据产业未来可预期的发展前景分为朝阳产业、夕阳产业和传统产业。（      ）

6. 获利能力越高，资本成本越低，公司的价值越大，投资者的投资意愿就越高。(      )

7. 当价格上升时，成交量不再增加，意味着价格得不到买方的确认，价格上升的趋势就会减弱。(      )

8. 道氏理论认为，所有的价格中，开盘价最重要。(      )

9. 平均线从下降开始走平，价格从下向上穿平均线是卖出信号。（      ）

10. 汇率风险是一种系统风险。(      )

四、名词解释

1. 股票

2. 证券市场

3. K线

4. 腾落指数

5. 证券组合

五、简答

1. 简述债券的基本特征。

2. 简述证券市场的基本功能。

3. 简述进行会计数据分析的步骤。

4.一个投资经理约定6年后要向投资者支付100万元。若此经理有把握每年实现12％的投资收益率，那么他现在要向投资者要求的初始投资金额应为多少？